兆安證券 - 風險聲明

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與互聯網相關的風險

互聯網作為一個資料傳輸媒介,本身存在固有的不可靠和不安全性。因此,網上買賣證券或透過互聯網進行證券交易或通訊是有一定的風險。尤其是,閣下與本網站的連接及透過本網站提供的所有服務可能因為網絡使用率高峰期、市場波動、系統故障(包括軟體和硬體的故障)、系統升級或維修(包括軟體和硬體升級或維修)、或因其他原因而隨時及不時受到限制、延誤而未能或需暫停提供服務予閣下。除此之外:

(i)

透過互聯網進行的證券交易可能會受到干擾、出現傳輸中斷,或由於互聯網的通信量而導致傳輸延誤,或由於互聯網的公開性質而發生不正確資料的傳輸;

(ii)

交易指示可能不獲執行,或可能受到延誤,以致執行價格與指示發出時的市場價格不同;

(iii)

未經授權第三方可能獲得閣下的通訊及個人資料;

(iv)

閣下的指示可能不經人手審閱而被執行;及

(v)

刊登在本網站的資料未必可以即時更新及未必反映非透過本網站進行的證券交易。

對於因兆安證券合理控制範圍以外的通訊延誤、故障或不準確性又或缺乏保密性而造成的任何損失或開支,兆安證券概不就此向閣下或任何其他人士負責。

證券交易的風險

證券價格可能會非常波動。此外,證券價格可升可跌,甚至變成毫無價值。閣下要注意買賣證券未必一定能夠賺取利潤,反而可能會招致損失。

買賣創業板股份的風險

創業板(「創業板」)內的股份涉及很高的投資風險。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及未來盈利預測的情況下在創業板上市。另外,創業板內的股份可能非常波動及流通性很低。此外,因創業板市場的風險性質較高,所以這個市場比較適合專業及熟悉投資技巧的投資者。閣下應在審慎及仔細考慮後,才作出有關的投資決定。

現時有關創業板股份的資料只可以在香港聯合交易所有限公司所操作的互聯網網站上找到。創業板上市公司一般毋須在憲報指定的報章刊登付費公告。 假如閣下對本風險披露聲明的內容或創業板市場的性質及在創業板買賣的股份所涉風險有不明白之處,應尋求專業意見。

提供將證券借出予或存放於第三方的授權書的風險

如閣下向兆安證券提供授權書,容許兆安證券根據《證券及期貨條例》及有關規則,將閣下的證券借出予或存放於第三方,是會存在一定的風險。該項允許只限於閣下就此給予書面同意的情況下方可生效。此外,上述的書面同意必須指明有效日期,而該段有效日期不得超過12個月。雖然現時並無任何法例規定閣下必須簽署這些授權書,但閣下需注意在某些情況下有可能需要這些授權書。該等情況包括向閣下提供保證金貸款、或獲許將閣下的證券借出予第三方、或作為抵押品存放於第三方等。

在簽署這些授權書前,閣下可向兆安證券查詢將為何種目的而使用授權書。倘若閣下簽署授權書,而閣下的證券已借出予或存放於第三方,該等第三方將對閣下的證券具有留置權或作出押記。雖然閣下的交易商或證券保證金融資人根據該授權書而借出或存放屬於閣下的證券須對閣下負責,但上述交易商或證券保證金融資人的失責行為可能會導致閣下損失閣下的證券。因此,兆安證券提供不涉及證券借貸的現金帳戶。假如閣下毋需使用保證金貸款,或不希望本身證券被借出或遭抵押,則不應簽署上述的授權 書,並應要求在兆安證券開立該等現金帳戶。

交易對手的風險

兆安證券有限公司是香港聯合交易所有限公司的參與者。倘若兆安證券有限公司不履行其對閣下的義務,閣下有權根據香港聯合交易所有限公司設立的賠償基金索償,但須依照適用於該賠償基金的條款和條件。

保證金買賣的風險

藉存放抵押品而為交易取得融資的虧損風險有可能非常高。因此,閣下所蒙受的虧蝕可能會超過閣下存放於兆安證券作為抵押品的現金及任何其他資產。閣下亦需注意市場情況可能使備用買 賣指示,例如“止蝕”或“限價”指示無法執行。閣下可能會在短時間內被要求存入額外的保證金款額或繳付利息。假如閣下未能在指定的時間內支付所需的保證金款額或利息,閣下的抵押品可能會在未經閣下的同意下被出售。此外,閣下將要為閣下的帳戶內因此而出現的任何短欠數額及需繳付的利息負責。因此,閣下應根據本身的財政狀況及投資目標,仔細考慮這種融資安排是否適合閣下。

減低風險買賣指示或投資策略

即使閣下採用某些旨在預設虧損限額的買賣指示(如“止蝕”或“止蝕限價”指示),也可能作用不大,因為市況可以令這些買賣指示無法執行。至於運用不同持倉組合的策略,如“跨期”和“馬鞍式”等組合,所承擔的風險也可能與持有最基本的“長”倉或“短”倉同樣的高。

在香港以外地方收取或持有的客戶資產的風險

兆安證券或其代理人在香港以外地方收取或持有閣下的資產,是受到有關海外司法管轄區的適用法律及規例所監管的。這些法律及規例與《證券及期貨條例》(第571 章)及根據該條例制訂的規則可能有所不同。因此,有關閣下的資產將可能不會享有賦予在香港收取或持有閣下的資產的相同保障。

在其他司法管轄區進行交易的風險

在其他司法管轄區的市場(包括與本地市場有正式聯繫的市場)進行交易,或會涉及額外的風險。根據這些市場的規例,投資者在不同司法管轄區的市場享有的保障程度可能有所不同,甚至有所下降。在進行交易前,閣下應先行查明有關閣下將進行的該項交易的所有規則。閣下本身所在地的監管機構,將不能迫使閣下已執行該項交易的交易所所屬司法管轄區的監管機構或市場執行有關的規則。因此,閣下在進行交易前應先向有關商號查詢閣下本身地區所屬的司法管轄區及其它司法管轄區可提供的補救措施及有關詳情。

存放的現金及財產的風險

如閣下為在本地或海外進行的證券交易存放款項或其他財產,閣下需瞭解清楚該等款項或財產會獲得那些保障,特別是在有關商號破產或無力償債時的保障。至於能追討多少款項或財產,閣下可能須受限於具體法例規定或當地的規則。閣下需注意在某些司法管轄區內收回的款項或財產如有不足之數,則原屬於閣下的財產將會如現金般按比例分配 予閣下。

貨幣風險

以外幣計算的證券買賣所帶來的利潤或招致的虧損(不論交易是否在閣下本身所在的司法管轄區或其他地區進行),均會被該證券所用的貨幣單位兌換成另一種貨幣時的匯率波動影響。

佣金及其它收費

在開始交易之前,閣下先要清楚瞭解閣下必須繳付的所有佣金、費用及所有其他收費。這些費用將直接影響閣下可獲得的淨利潤(如有)或增加閣下的虧損。

交易設施的風險

電子交易的設施是以計算器組成的系統來進行買賣盤傳遞、執行、配對、登記和交易結算。然而,所有設施及系統均有可能會暫時通信中斷或失靈,而閣下就此所能獲得的賠償或會受制於系統供應商、市場、結算公司和/或參與者商號就其所承擔的責任所施加的限制。由於這些責任限制各有不同,閣下應向為閣下進行交易的參與者查詢這方面的詳情。

電子交易的風險

透過某個電子交易系統進行買賣可能會與透過其他電子交易系統進行買賣有所不同。如果閣下透過某個電子交易系統進行買賣,便須承受該系統所帶來的風險,包括有關系統硬體或軟體可能會隨時失靈的風險。閣下亦須注意系統失靈可能會導致閣下的證券買賣盤不能根據閣下的指示執行,甚至完全不獲執行。

場外交易的風險

在某些司法管轄區或在某些特定情況下,兆安證券可能會被獲准進行場外交易。而兆安證券可能是閣下所進行該等證券買賣的唯一交易對手。在這種情況下,閣下有可能難以或根本無法平掉既有的倉盤、評估價值、厘定公平價格又或評估風險。因此,這些交易或會涉及更高的風險。此外,場外交易的監管或會比較寬鬆,又或需遵照不同的監管制度。因此,閣下在進行該等場外交易前,應先瞭解適用的規則和有關的風險。